張培剛 劉建洲:新貿易理論及其與發展中國家的關系

選擇字號:   本文共閱讀 662 次 更新時間:2015-03-25 16:56:04

進入專題: 對外貿經濟   國際貿易  

張培剛 (進入專欄)   劉建洲  

  

   新貿易理論將規模經濟和不完全競爭兩者引入國際貿易理論中,試圖解釋發達國家間日益增長的產業內貿易現象。研究表明,基于規模經濟和不完全競爭的產業內貿易同經濟發展的階段密切相關。隨著發展中國家的經濟發展和人均收入水平的不斷提高,產業內貿易的比重必然會越來越大。因此,新貿易理論及其政策分析對發展中國家開展產業內貿易和制定貿易政策有著積極的借鑒意義。

   一、新貿易理論產生的背景

   第二次世界大戰后,國際貿易的實踐和經濟學分析工具的新進展引起了國際經濟學家對貿易理論和貿易政策的重新思考。從實踐上看,世界經濟貿易格局發生了重大變化。在西方世界,隨著西歐、日本的恢復和重新崛起,美國這個世界頭號經濟強國的霸主地位受到了強有力的挑戰。發達國家之間勞動-資本比率由巨大差異發展到了相近或相同,技術和勞動生產率的差距亦日趨縮小。過去美國企業的主要競爭對手是本國的其他企業,但現在更經常的威脅來自外國企業,貿易摩擦日益頻繁。在南方發展中國家,有相當一部分國家利用戰后相當長的一段世界經濟發展的黃金時期,運用合理的經濟發展戰略,晉升于新興工業化國家的行列。來自這些國家和地區的制成品,對老牌發達國家的同類產品帶來了極大的威脅,發達國家內貿易保護主義的呼聲日趨高漲。

   與此同時,國際貿易也出現了傳統國際貿易理論未曾預示的格局。按照李嘉圖比較利益理論,各國應致力于更多地生產它能相對更有效率地進行生產的產品,并出口這些產品以換回生產上處于劣勢的產品。而根據赫克歇爾-俄林要素稟賦理論,各國應出口那些密集地使用本國豐富的生產要素所生產的商品,并進口那些密集地使用本國所稀缺的生產要素所生產的商品。由于發達國家和發展中國家要素稟賦的巨大差異,大量的國際貿易應該發生在這兩類國家之間,這意味著國家之間的相似性與貿易量之間有相反的關系。然而,事實上,世界貿易的將近一半是在要素稟賦比較相似的工業化國家之間進行的。而且,在戰后的絕大部分時間里,發達國家之間的貿易份額以及這種貿易占這些國家收入的份額都在上升,盡管以大多數標準來衡量,這些國家越來越相似了。

   不僅如此,如果國家間的差異是貿易的唯一源泉,我們應預期貿易構成反映這一事實。特別地,各國應出口那些要素含量反映它們資源稟賦的貨物,但實際的貿易中卻包括大量的要素密集度相似的貨物的雙向貿易。這種產業內貿易顯然是傳統貿易理論所無法解釋的。

   世界經濟貿易格局的變化,尤其是發達國家間產業內貿易的迅速發展,立即引起了對傳統貿易理論特別是赫克歇爾-俄林要素稟賦理論的挑戰,因為這種新的貿易傾向是不能用"資源配置"來解釋的。而且,產業內貿易的發展也顯然并沒有遵循傳統貿易理論的一些基本假設,如完全競爭和規模收益不變。相反,大量的產業內貿易是壟斷競爭和寡頭廠商所生產的差異產品之間的交換。眾所周知,壟斷競爭和寡頭競爭都是不完全競爭形式,而且它們的生產都要受到規模經濟的制約。由于傳統國際貿易理論的假設同國際貿易的實踐相去甚遠,自然無法解釋國際貿易的新格局。

   應該承認,國際經濟學早就認識到規模經濟在決定國際貿易格局中的重要作用。如早在1923年,格拉漢姆就分析過在規模收益遞增的情況下,自由貿易對國民福利的影響,并得出了令當時的經濟學家極其驚奇的,但現在卻被證明是正確的結論,在當時甚至引發了一場連賴特這樣的大經濟學家也卷入其中的、曠日持久的大爭論。還有,傳統國際貿易理論的代表人物之一俄林在他的代表作《區際貿易與國際貿易》一書的第三章"區際貿易的另一條件"中曾明確指出:即使在封閉情形下,兩個地區生產要素和商品價格完全一致,但這時若一個地區的生產存在著規模經濟,也會引起持久和互惠的貿易。不過,雖然大部分國際經濟學家都認識到規模收益遞增是國際貿易的基礎之一,然而,由于一旦放松規模收益不變的假設而將規模經濟引入到國際貿易理論中,經濟學家就必須面對市場結構的問題。但無論是寡頭競爭還是以張伯倫理論為原型的壟斷競爭均缺乏公認的一般均衡分析基礎,而國際貿易理論的基石又恰恰是一般均衡分析,因而直到本世紀70年代末以前,國際經濟學家還無法在規模經濟和不完全競爭假設下分析國際貿易問題。

   70年代末以后,由于產業組織理論的蓬勃發展,特別是1977年迪克西特和斯蒂格里茨在《美國經濟評論》上發表的《壟斷競爭與最優產品多樣化》一文,克服了在一般均衡模型中研究內生遞增規模經濟的技術問題,從而為貿易和產業政策在不完全競爭市場結構里的分析提供了工具。

   這樣,一方面國際貿易的實踐呼喚新的貿易理論,另一方面經濟學分析方法的進展為新理論的產生提供了前提條件。所以,70年代末80年代初,以克魯格曼、蘭開斯特和赫爾普曼為代表的一批國際經濟學家先后發表了關于規模經濟、不完全競爭和國際貿易的論文,較圓滿地解釋了戰后國際貿易的新格局,成為國際貿易理論發展的又一重要里程碑。

   由此可見,新貿易理論從一開始就是要解釋發達國家間日益增加的產業內貿易現象。但是,我們也應該看到,新貿易理論及其政策含義對發展中國家的對外貿易也有巨大的指導意義。

   二、新貿易理論的主要內容

   如前所述,產業內貿易在發達國家間的貿易中占著越來越重要的地位。不僅如此,國際經濟學家還進一步發現,產業內貿易在具有規模經濟的行業以及少數大公司支配的行業中更為盛行。這種與規模經濟和產業集中的聯系提醒了國際經濟學家,要研究的應該是不完全競爭問題,而不是傳統國際貿易理論所假設的原子狀競爭,因此,新貿易理論將規模經濟和不完全競爭兩者都引入到國際貿易理論中,構成了新的分析圖景。

   1.規模經濟(規模收益遞增)與國際貿易。

   傳統國際貿易理論的一個重要假設是規模收益不變,即假定無論生產多少數量,經濟組織追加生產單位產品的效率總是相同的。但事實上,規模的變化通常會帶來效率的變化。經濟學家將單個廠商從同行業內其他廠商的擴大中獲得的生產率的提高和成本的下降而造成的規模經濟稱之為外部經濟,而將由于許多廠商聚集在一起而使單個廠商的生產率得以提高、成本得以下降而造成的規模經濟稱之為聚集經濟。

   規模經濟也可以從廠商內部來影響廠商的生產效率,這就是內部經濟。在內部經濟的情況下,廠商自身生產規模的擴大可以提高生產效率并降低平均成本。內部經濟之所以會出現,是由于具體生產要素的不可分性和企業內部分工造成的。規模巨大而復雜的生產設備,高度的勞動和管理分工,大量的科研和發展活動,巨額原材料買賣,這一切只有對那些已達到規模經濟的廠商來說才是可能的和經濟的。在一些行業中,內部經濟具有如此強大的力量,以致一個廠商能夠滿足市場總需求的50%以上。顯然,由于生產要素的不可分性以及市場規模不可能大到允許許多廠商在各自的最小有效規模之上生產,便不會有更多廠商在這個市場上進行競爭。因此,具有內在經濟的行業往往是不完全競爭的行業。

   新貿易理論根據上述規模經濟的性質發展了兩個模型,一個是高度競爭市場中的外部經濟模型,一個是存在內部經濟的壟斷競爭模型。由于外部經濟對各廠商來說是外在的,而對該廠商所在的行業來說則是內在的,因而,外部經濟是同完全競爭的市場結構相容的。這種規模經濟的概念首先由馬歇爾提出,于是新貿易理論學家將這種方法稱之為"馬歇爾方法",而將后一種分析方法稱之為"張伯倫方法",顧名思義,是應用了張伯倫壟斷競爭理論。我們將在下一小節討論包括壟斷競爭在內的不完全競爭對國際貿易的影響。

   70年代末以前,國際經濟學家普遍認為外部規模經濟只同廠商所在的行業或一國該種產品的產出有關。70年代末以來,國際經濟學家已開始認識到外部規模不只同行業產出或國民產出有關,由于國際貿易的存在,外部經濟也應該同世界上這種產品的產出有關。但不論是同行業產出或國民產出有關的外部經濟,還是同世界產出有關的外部經濟,都可以提高生產效率,使每一產品的平均成本成為廠商生產規模的一個遞減函數,它同要素稟賦的差異一樣提供了貿易的基礎,為一個國家的、在規模收益遞增下生產的產品創造了比較優勢。而且,如果外部經濟同世界產出有關,通過國際貿易從國外得到的規模經濟比國內的規模經濟更為有益。

   新貿易理論認為,雖然規模經濟能夠引起國際貿易,但在存在規模經濟的情況下,哪個國家將出口哪種產品,即貿易的格局卻不能確定。它認為,這種基于規模經濟的國家間的專業化分工相當隨意,歷史和偶然的因素,甚至政府政策的因素,在引導一國專業化生產方向和區位配置時起著決定性的作用,這些因素決定了哪些國家將首先按規模經濟進行生產。

   2.不完全競爭和國際貿易。

   傳統國際貿易理論的另一個重要假設是完全競爭的市場結構,但只要我們稍稍觀察一下就可以看出,完全競爭的假設同國際市場的現實相去甚遠。可以說完全競爭在國際貿易中從來就未曾存在過。

   一般地,國際貿易中的不完全競爭可分為以下幾類:(1)壟斷,即只有一個賣者;(2)寡頭壟斷,包括雙頭壟斷,即只有少數賣者,它們出售相同或類似產品;(3)壟斷競爭,即有很多賣者,每一賣者出售的商品都不同于別的賣者,但產品的替代彈性較高,可相互替代;(4)卡特爾和國際商品協議,即由一種組織對不同國家的生產者或政府作出限制性的安排,以限產保價。盡管這些不完全競爭的形式不同,但它們都扭曲了世界經濟中的價格體系,廠商的定價行為背離了產品價格等于邊際成本的原則。從整個國家來看,商品之間的價格比率不等于其成本比率,國際分工不能完全由機會成本調節,從而影響到資源的配置和社會福利,難以達到最優境界。由于純粹壟斷象完全競爭一樣地不切實際,而解釋卡特爾和國際商品協議行為的模式是從寡頭壟斷理論中推導出來的,因此,新貿易理論主要分析了同內部經濟有關的寡頭和壟斷競爭兩種不完全競爭對國際貿易所發生的影響。

   新貿易理論在分析寡頭同國際貿易的關系時,大多采用數量假設的古諾模型,即假設寡頭廠商在選擇其利潤最大化產出時,其他寡頭廠商的產出不受自己的影響。用古諾方法考察寡頭產業結構對貿易格局的影響有兩條途徑:一條途徑是賣方集中對貿易的影響以及貿易對賣者集中的影響;另一條途徑是市場分割與貿易兩者的相互影響。在賣方集中的情形下,若一個國家為生產一種產品而進行競爭的公司數目少于另一個國家,即賣者集中在后一個國家,其他條件相同,那么,在沒有貿易的情況下,第一個國家該產品的價格相對較高;而如果進行貿易,該國就會進口該商品。同時,貿易對賣方集中也有影響,因為貿易的存在,甚至雙方進行貿易的可能性,都會加劇賣者之間的競爭。這種競爭的加劇,正是貿易獲益的來源。在市場分割的情形下,如果運輸成本或其他 貿易障礙能使公司對不同的顧客索取不同的價格,寡頭廠商就有進行價格歧視的動機,表現在國際貿易中,就是在國外市場上進行傾銷。這表明,僅僅由于寡頭廠商之間相互入侵對方市場的戰略行為(如為奪取更大市場份額而在對方市場上低價傾銷),或寡頭廠商之間的模仿性出口戰略,也能引起國際貿易。換句話說,國際貿易的發生,可能并不是由于比較利益的存在,而不完全競爭的市場結構本身也許就是國際貿易的基礎之一。

   由于寡頭廠商所生產的商品一般是相似產品,有時甚至完全相同,因此新貿易理論認為,上述關于寡頭產業結構的模型能夠說明一部分發達國家間的相同產品貿易現象或雙向貿易現象。

但在現實的交換活動中,很少產品是完全相同的。相反,大多數生產者或賣者在生產或出售其產品時,或通過產品本身的客觀因素(如顏色、款式等),或通過人為的主觀因素(如廣告宣傳等),想方設法將自己的產品同其競爭對手的產品區別開來,(點擊此處閱讀下一頁)

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本文責編:張容川
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文章來源:《經濟學家》(成都)1995年02期

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